索引号:1000600230/2017-72050
信息分类:工商/规范性文件/市工商局/
发布机构:佛山市工商行政管理局
发文日期:2017年12月27日
文号:无
主题词:
名称:关于《佛山市工商行政管理局行使行政处罚自由裁量权暂行规定》的政策解读

关于《佛山市工商行政管理局行使行政处罚自由裁量权暂行规定》的政策解读

一、制定背景与目的
依据《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》规定,“建立健全行政裁量权基准制度,细化、量化行政裁量标准,规范裁量范围、种类、幅度。加强行政执法信息化建设和信息共享,提高执法效率和规范化水平。”同国务院《全面推进依法行政实施纲要》等有关文件的要求,深入贯彻落实党的十八届四中全会精神,进一步深入推进依法行政,加快建设法治政府,促进我局行政执法规范化、制度化,结合我局实际,制定《佛山市工商行政管理局行使行政处罚自由裁量权暂行规定》(以下简称《暂行规定》),细化、量化行政处罚自由裁量权,指导行政执法人员合法合理行政,防止权力寻租、权力滥用,维护公民、法人、其他组织的合法权益。
二、制定依据和有关参考资料
(一)主要依据
1、《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》
2、《全面推进依法行政实施纲要》
3、《中华人民共和国行政处罚法》;
4、《国家工商行政管理总局关于工商行政管理机关正确行使行政处罚自由裁量权的指导意见》;
5、《广东省工商行政管理机关行使行政处罚自由裁量权暂行规定》;
6、《广东省规范行政处罚自由裁量权规定》
(二)主要参考资料
1、2017年度《佛山市交通运输局行政处罚自由裁量权细化标准》(试行)
2、《佛山市住房和城乡建设管理局规范行政执法自由裁量权工作配套制度(2017年4月报送版)》
3、《佛山市质量技术监督局行使行政处罚自由裁量权规定》
4、其他有关自由裁量权标准化的规定
三、主要内容
《暂行规定》主要是对佛山市工商行政管理局权责清单范围内具有行政处罚自由裁量权的部分进行规范化、制度化的规定,细化、量化行政处罚裁量标准,指导行政执法人员合法合理行政。主要内容简要概括如下:
1、行使自由裁量权遵循的原则。合法性原则、过罚相当原则、公平、公正原则、处罚与教育相结合原则、程序正当原则以及综合裁量原则。
2、行使自由裁量权适用的情形。法律法规对处罚种类、幅度的规定具有可选择性或者没有具体、明确规定的情形,可以行使自由裁量权。
3、限制行使自由裁量权的情形。法律法规对处罚种类、幅度的规定不具有选择性或者有具体、明确规定的情形,不得行使自由裁量权。
4、不予处罚、减轻处罚、从轻处罚、从重处罚以及应当先责令限期改正的适用情形。分别对以上自由裁量权种类的情形进行具体列举,供执法人员直接参照使用。
5、行使自由裁量权说明理由及核审机构核审的规定。该条款规定了调查、执法人员行使自由裁量权需要提供证据及说明理由。
四、重点条款解读
1、第十四条第(一)项,“在立案调查前,能够主动改正或者及时中止违法行为的;”解释:该条款是规定“可以从轻行政处罚” 的一种情形,在国家工商总局以及省工商局的规定中,都没有“在立案调查前”的限制,《暂行规定》特别加上了这一点。主要是因为我局在实践中发现,有部分当事人、执法人员对“主动改正”和“及时中止”进行曲解,认为只要是没有继续进行,就是中止。如,假冒伪劣产品被执法人员扣押,已无法继续进行违法行为。参照刑法上的解释这叫“未遂”而非中止,但有部分当事人认为自己没有继续实施违法行为,就是中止,甚至有些执法人员也支持这种观点。这是对“中止”的曲解。为了避免这种情况再次发生,《暂行规定》对该条款加上“立案调查前”的限制。如果是在“立案调查前”中止违法行为的,可以从轻。如果是是在“立案调查后”由于意志以外原因不能继续实施违法行为的,不应当认定为中止。
2、第十五条第(五)项,“五年内实施三次以上(含本数)违法行为的或者被行政处罚后二年内又实施同类违法行为的。法律、法规另有规定的除外;”解释:该条款是规定“应当从重行政处罚” 的一种情形,在国家工商总局以及省工商局的规定中都比较模糊。《暂行规定》确定五年内实施三次以上(含本数)的次数规定,前两次不管是否曾经被处罚。之所以规定是“三次”,是因为三次表明行为人屡教不改,主观恶性大,社会危害性大,应当予以严惩。考虑到有些法律有特殊规定,为避免冲突,在后面加上“法律、法规另有规定的除外”的例外条款。
3、第十八条,“在案件调查终结报告、行政处罚决定书中应当将处罚裁量的情况进行表述,不予行政处罚、减轻行政处罚、从轻行政处罚、从重行政处罚的,应当提出证据并说明理由。”解释:该条款是行使自由裁量权权的说明理由规定。为了防止调查人员、执法人员滥用自由裁量权、违法徇私,《暂行规定》不仅要求说明行使自由裁量权的理由,还应当提出证据,不能空口无凭。该项规定有利的保障行政相对人的合法利益,同时,更严格的规定,也提高调查人员、执法人员的证据意识,从而打消寻租念头。这是一条双赢的规定。

 

佛山市工商行政管理局行使行政处罚自由裁量权暂行规定

第一条 为规范行政处罚自由裁量权的行使,推进依法、合理行政,维护公民、法人和其他组织的合法权益,根据《中华人民共和国行政处罚法》、《广东省规范行政处罚自由裁量权规定》、《广东省工商行政管理机关行使行政处罚自由裁量权暂行规定》等法律、法规和规章,结合本局行使行政处罚自由裁量权的实践,制定本规定。
第二条 本规定所称行政处罚自由裁量权是指本局依照法律、法规和规章的规定,对公民、法人或其他组织违反工商行政管理秩序的行为,在职权范围内选择是否给予行政处罚、给予何种行政处罚和给予何种幅度行政处罚的权限。
第三条 行使行政处罚自由裁量权时,应当遵循下列原则:
(一)合法性原则。行使行政处罚自由裁量权,应当在法律、法规和规章规定的行政处罚的种类和幅度内进行,并遵循法定程序,保障当事人的合法权益。
(二)过罚相当原则。行使行政处罚自由裁量权,应当以事实为依据,与违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度相当,与违法行为发生地的经济发展水平相适应,所采取的措施和手段应当必要、适当。
(三)公平、公正原则。行使行政处罚自由裁量权,要平等对待当事人,排除不相关因素的干扰,不得以案件事实以外的因素差别对待当事人。对事实、性质、情节、社会危害程度等因素相同或者相似的违法行为,所适用的处罚种类和幅度应当基本相同。
(四)处罚与教育相结合原则。行使行政处罚自由裁量权,纠正违法行为,应当坚持处罚与教育相结合,教育公民、法人或者其他组织自觉守法。
(五)程序正当原则。行使行政处罚自由裁量权,应当依照法定的程序,充分听取当事人的意见,依法保障当事人的知情权、陈述申辩权和救济权。减轻、从轻、从重处罚的,应当在《行政处罚告知书》或者《听证告知书》上,一并告知拟作出减轻、从轻、从重处罚的事实、理由和依据。
(六)综合裁量原则。行使行政处罚自由裁量权,应当全面分析违法行为的主体、客体、主观方面和客观方面及社会危害后果等因素,应用逻辑、公理、常理和经验,对违法行为处罚与否以及处罚的种类和幅度进行综合判断,作出相应的处理决定。不能偏执一端,片面考虑某一情节对当事人进行行政处罚。
第四条 法律依据出现下列情形之一的,可以行使行政处罚自由裁量权:
(一)法律、法规、规章规定了多个处罚种类,但没有明确规定何种情形适用何种类、单处还是并处;
(二)法律、法规、规章规定了先应适用的处罚种类,同时又规定了可以并处的种类,但在什么情况下可以并处没有明确规定;
(三)法律、法规、规章规定了一定的处罚幅度,但没有明确规定处罚标准;
(四)法律、法规、规章对性质、情节、危害后果程度不同的行为,规定了不同的处罚种类、不同的处罚幅度,或者可以单处、可以并处,但没有明确规定如何认定性质、情节、危害后果程度;
(五)法律、法规、规章规定可以行使行政处罚自由裁量权的其他情形。
第五条 法律依据出现下列情形之一的,限制行使行政处罚自由裁量权:
(一)法律、法规、规章规定了多个处罚种类,何种情形适用单处还是并处,已有明确规定;
(二)法律、法规、规章对性质、情节、危害后果程度不同的行为,规定了不同的处罚种类、不同的处罚幅度、或者可以单处、可以并处,并对性质、情节、危害后果的不同程度认定作了明确规定;
(三)法律、法规、规章以“应当处”、“并处”等形式明确规定了处罚种类,以“没收物品”、“没收销货款”、“没收违法所得”等形式明确规定了处罚数额;
(四)法律、法规、规章规定了不同的处罚幅度,何种情形下应当适用何种处罚幅度,已有明确规定;
(五)法律、法规、规章规定不得行使行政处罚自由裁量权的其他情形。
第六条 不予行政处罚是指本局依法对特定违法行为不给予行政处罚。
第七条 减轻行政处罚是指本局依法在行政处罚的法定最低限度以下适用处罚。
减轻行政处罚主要包含两种情形:一是在违法行为所对应的一种或者几种处罚种类之外,选择更轻的行政处罚种类进行处罚,或者在应当并处时不进行并处;另一种是在违法行为所对应的处罚幅度的最低限以下予以处罚。
第八条 从轻行政处罚是指本局依法在行政处罚的法定种类和法定幅度内适用较轻的种类或者选择法定幅度中较低的部分予以处罚。
在实施罚款行政处罚时,选择最低限处罚,或者在从最低限到最高限这一幅度当中,选择较低的30%部分(不含本数)处罚,可视为从轻行政处罚。
第九条 一般行政处罚是指本局依法在行政处罚的法定种类和法定幅度内适用相对适中的种类和幅度部分予以处罚。没有从轻、从重处罚情节的,给予一般处罚。
在最低限到最高限这一幅度当中,选择相对适中幅度30%以上至70%以下部分(包含本数)处罚,可视为一般行政处罚。
第十条 从重行政处罚是指本局依法在行政处罚的法定种类和法定幅度内适用较重的种类或者选择法定幅度中较高的部分予以处罚。
选择最高限处罚,或者在从最低限到最高限这一幅度当中,选择较高的30%部分(不含本数)处罚,可视为从重行政处罚。
第十一条 目前法律、法规、规章规定的工商行政管理部门可以采取的行政处罚,由轻到重的基本排序为:(1)警告;(2)罚款;(3)没收违法所得、没收非法财物;(4)责令停产停业;(5)暂扣或者吊销营业执照。
法律、行政法规规定的其他行政处罚,参照以上排序区分轻重。
第十二条 当事人有下列情形之一的,不予行政处罚:
(一)违法行为轻微并及时纠正,没有造成危害后果的;
(二)违法行为在二年内未被发现的,法律另有规定的除外;
(三)不满十四周岁的人有违法行为的;
(四)精神病人在不能辨认或者不能控制自己的行为时有违法行为的;
(五)法律、法规、规章规定的其他不予处罚的情形。
第十三条 当事人有下列情形之一的,应当依法从轻或者减轻处罚:
(一)已满14周岁不满18周岁的人有违法行为的;
(二)主动消除或者减轻违法行为危害后果的;
(三)受他人胁迫有违法行为的;
(四)配合行政机关查处违法行为有立功表现的;
(五)法律、法规、规章规定应当从轻或者减轻处罚的其他情形。
第十四条 当事人有下列情形之一的,可以依法从轻行政处罚:
(一)在立案调查前能够主动改正或者及时中止违法行为的;
(二)违法行为社会危害性较小或者尚未产生社会危害后果的;
(三)在共同违法行为中起次要作用或者辅助作用的;
(四)因残疾或者下岗失业等原因,生活确实困难的人有违法行为的;
(五)具有其他依法可以从轻处罚情形的。
第十五条 当事人有下列情形之一的,应当从重处罚:
(一)扰乱公共秩序,妨害公共安全,侵犯人身权利、财产权利,妨害社会管理,情节严重,尚未构成犯罪的;
(二)经工商行政管理部门责令停止、责令纠正违法行为后,继续实施违法行为的。法律、法规规定责令停止、责令纠正违法行为属于前置程序的除外;
(三)作虚假陈述、提供虚假证据材料或者隐匿、销毁违法行为证据的;
(四)共同违法行为中起主要作用或者教唆、胁迫、诱骗他人实施违法行为的;
(五)五年内实施三次以上(含本数)违法行为的或者被行政处罚后二年内又实施同类违法行为的。法律、法规另有规定的除外;
(六)对举报人、证人打击报复的;
(七)围攻或者煽动他人围攻执法人员等妨碍执法人员查处违法行为的;
(八)擅自启封、转移、使用、改动、销毁、销售被依法查封的场所、设施、财物的;
(九)法律、法规、规章规定应当从重处罚的其他情形。
第十六条 当事人有下列情形之一的,可以从重处罚:
(一)经告诫、劝阻后继续实施违法行为的;
(二)利用自然灾害、疾病流行等突发事件实施违法行为的;
(三)违法经营数额较大的;
(四)恶意制假售假坑农害农等严重侵害农民利益的违法行为;
(五)以传销的方式、手段从事违法经营活动的;
(六)恶意串通侵犯他人合法权益的;
(七)拒不履行法定义务,拒不提供与违法行为相关的合同、票据、账册等证据材料的;
(八)法律、法规、规章规定的其他可以从重处罚的情形。
第十七条 当事人有下列情形之一的,工商行政管理机关应当及时书面警示告知当事人,依法责令其限期改正;逾期不改正,再依法作出行政处罚:
(一)已具备法律、法规规定的所经营项目的各项条件,但未及时办理工商注册登记手续,提前生产经营,且未将产品投入流通的;
(二)企业增设或者撤销分支机构,未按规定办理变更登记,时间未超过10日,且在办理中的;
(三)企业为方便服务对象在异地设立的中转、仓储、分流(易燃、易爆及危险化学品除外)等办事机构,以自己的名义开展经营活动,未办理分支机构相关手续的;
(四)个体工商户变更登记事项(家庭经营者姓名、经营场所、经营范围),未按规定办理变更登记,时间未超过一个月,且在办理中的;
(五)公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时,不依照法律规定通知或者公告债权人,时间未超过五天,且在办理中的;
(六)企业未悬挂营业执照及未将营业执照置于住所或者营业场所醒目位置的;
(七)企业在经营中,将其印章、银行账户、牌匾、信笺所使用的名称简略或者增加字样,但名称并无实质性变化且对他人企业名称不构成侵权的;
(八)超经营范围,不属于需要取得许可证或者其他批准文件方可经营的项目,不以超经营项目为主营收入来源又未造成社会危害的;
(九)产品或者其包装上的标识不规范(强制性标注除外),但并非出于主观故意并且客观上并未造成误认的;
(十)企业在产品上标注的产品质量认证标志已过期,但相关部门证明已同意继续使用并正在办理手续的;
(十一)其他依法应当先责令限期改正的情形。
第十八条 在听证报告、案件调查终结报告、行政处罚决定书或者其他处理决定中应当将处罚裁量的情况进行表述,不予行政处罚、减轻行政处罚、从轻行政处罚、从重行政处罚的,应当提出证据并说明理由。
第十九条 核审机构应当对同案不同罚、畸重畸轻等行使裁量权不当的情形,提出核审意见。
核审机构提出改变处罚种类及处罚数额的核审意见,应当提供依据并说明理由。
核审机构与办案机构意见不一致的,由办案机构负责人决定。
第二十条 办案机构应当定期对本机构作出的行政处罚案件进行复查,发现自由裁量权行使不当的,应当按照本规定主动纠正。
第二十一条 本规定由佛山市工商行政管理局负责解释。
第二十二条 本规定自2018年1月1日开始施行。

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